境外投資管理辦法：規(guī)范投資行為，保障國家利益
2025-4-13 / 已閱讀：109 / 上海邑泊信息科技
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔風險。第四條 投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務院或國務院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第一章 總則
第一條 為加強境外投資宏觀指導，優(yōu)化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
獲得境外基礎(chǔ)設施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；
新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
新設或參股境外股權(quán)投資基金；
通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務、人事、技術(shù)等重要事項。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔風險。
第四條 投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導、綜合服務和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務網(wǎng)絡系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)履行核準和備案手續(xù)，報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導和服務
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息，反映情況和問題，提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制，加強政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護體系和能力建設，指導投資主體防范和應對重大風險，維護我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項目核準和備案
第一節(jié) 核準、備案的范圍
第十三條 實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準機關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括：
涉及敏感國家和地區(qū)的項目；
涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
與我國未建交的國家和地區(qū)；
發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
跨境水資源開發(fā)利用；
新聞傳媒；
根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔保的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務院或國務院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。
第十五條 投資主體可以向核準、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，核準、備案機關(guān)應當及時予以告知。
第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。
第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節(jié) 核準的程序和時限
第十八條 實行核準管理的項目，投資主體應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。
第十九條 項目申請報告應當包括以下內(nèi)容：
投資主體情況；
項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；
投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。
項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務機構(gòu)編寫。
第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準機關(guān)應當予以受理。項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準機關(guān)應當在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。核準機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)自行打印或要求核準機關(guān)出具。
第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責的，核準機關(guān)應當商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。
第二十三條 核準機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應當在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復雜的，經(jīng)核準機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
第二十四條 對予以核準的境外投資，國家發(fā)展改革委出具書面核準決定并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》；因存在本辦法規(guī)定不予核準的情形而不予核準的，應當書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第二十五條 企業(yè)應當客觀評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資，注意防范風險。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應當取得相關(guān)證明文件。
第二十六條 企業(yè)應當要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規(guī)、尊重當?shù)仫L俗習慣，履行社會責任，做好環(huán)境、勞工保護、企業(yè)文化建設等工作，促進與當?shù)氐娜诤稀?/span>
第二十七條 企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應當符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用“中國”、“中華”等字樣。
第二十八條 企業(yè)應當落實人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時，企業(yè)應當在駐外使（領(lǐng)）館和國內(nèi)有關(guān)主管部門的指導下，及時、妥善處理。企業(yè)應當做好外派人員的選審、行前安全、紀律教育和應急培訓工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當?shù)睾戏ň恿艉凸ぷ髟S可。
第二十九條 企業(yè)應當要求其投資的境外企業(yè)中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。
第三十條 企業(yè)應當向原備案或核準的商務部或省級商務主管部門報告境外投資業(yè)務情況、統(tǒng)計資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實準確。
第五章 附則
第三十一條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
本文案從多個方面對《境外投資管理辦法》進行了全面闡述，旨在規(guī)范投資行為，保障國家利益。通過詳細解釋投資范圍、核準與備案程序、投資行為規(guī)范等內(nèi)容，為投資主體提供了明確的指導和依據(jù)，同時也強調(diào)了國家對企業(yè)境外投資的宏觀指導和全程監(jiān)管，確保投資活動合法合規(guī)，維護國家利益和國家安全。
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